Identificar y Valorar
Identificación y valoración de las áreas de riesgo, en función del sector y otras particularidades del cliente.
Analizar y Definir
Análisis y definición de las relaciones del cliente con terceros y adecuación de éstos y de su actuación a los estándares de exigencia de la empresa.
Evaluación de riesgos
Evaluaciones de los riesgos corporativos y de las prioridades de Compliance.
Programa Corporate Compliance
Asistencia en la elaboración e implementación de programas de Corporate Compliance incluyendo códigos de conducta, manuales de cumplimiento, reglamentos disciplinarios, etc.
Procedimientos y Protocolos
Asistencia en la elaboración e implementación de procedimientos y protocolos de control en el área financiera, comercial, laboral, protección de datos, blanqueo de capitales, etc.
Auditoria de cumplimiento
Diseño e implementación de auditorías de cumplimiento normativo.
Integración
Incorporación del Compliance en los procesos de Due Diligence y en los planes de integración post-adquisición.
Canal de denuncias
Desarrollo de protocolos de denuncia e investigación interna de la empresa.
Investigación
Diseño y ejecución de investigaciones internas.
Representación Judicial
Diseño y ejecución de investigaciones internas.
Implementación ISO 19600
Implementación o adaptación en la empresa a la norma ISO 19600 – Compliance Management System (CMS).
Asistencia consultoría
Asistencia de ayuda